Compliance Penal, Laboral e Inmobiliario

Primero, para comprender el alcance del sistema de Compliance debemos entender que lo conforman una serie de aspectos legales, estándares, reglas, leyes, políticas, regulaciones y normas sobre el entendimiento sobre la materia.

Sin embargo, el Compliance va más allá; un sistema de Compliance robusto, ha de estar compuesto a su vez por varios sistemas o tipos de Compliance, transversales y específicos.

Vamos a ver tres de los tipos de sistemas de Compliance más interesantes por el alcance que tienen en la actualidad.

El sistema de Compliance Penal

Cuando pensamos en el sistema de Compliance penal, hemos de tener en cuenta que es el más usado por las organizaciones, por las características del mismo.

Es importante mencionar que las personas jurídicas pueden cometer hasta 24 delitos penales; por poner algunos ejemplos, estafa, blanqueo de capitales, cohecho, solvencia punible, entre otros.

El Compliance penal surge precisamente para prevenir desde dentro de las personas jurídicas la comisión de estos delitos, por tanto, deberán implantarse unos procedimientos en cada uno de los sistemas de Compliance.

Acciones comunes a todos los sistemas de Compliance:

  1. Prevención: tener una serie de normas internas para el auto cumplimiento
  2. Mecanismo de detección.
  3. Sistema de respuesta.
  4. Metodología para afrontar los riesgos de los que se trata.

El Sistema de Compliance Laboral

En este caso, se trata del incumplimiento de las empresas a la normativa laboral. Es común que muchas empresas incumplan por desconocimiento de la norma laboral o por no saber cómo aplicarla en sus manuales laborales.

El riesgo que conlleva el incumplimiento normativo en materia laboral pueden ser de diversos tipos, por lo que señalamos algunos de ellos: sanciones legales, sanciones pecuniarias, la declaración de nulidad o improcedencia de determinadas decisiones empresariales en materia laboral, pérdidas económicas o pérdida de reputación.

Entonces, antes de implantar un sistema de Compliance laboral, es recomendable realizar la auditoría laboral, a fin de conocer la situación o imagen de la empresa respecto a las normas laborales.

Los pasos resumidos para realizar una auditoría laboral son:

  • Definición de procedimientos.
  • Recopilación de la opinión profesional del auditor sobre la situación jurídico-laboral y de seguridad social.
  • Estudio de la normativa y convenios colectivos aplicables a la empresa o sociedad auditada, con la finalidad de verificar cuáles son las normas, legales o convencionales, que se aplican a los trabajadores.
  • Verificar el grado de cumplimiento que la empresa tiene respecto a los conceptos retributivos de acuerdo a la legislación y convenios aplicables para determinar las mejoras que pudieran existir.
  • Verificar el grado de cumplimiento de la empresa respecto a la modificación sustancial de las condiciones de trabajo.
  • Verificar la existencia de la representación legal de los trabajadores.
  • Verificar el grado de cumplimiento de la empresa respecto a la jornada de trabajo, horarios, etc.
  • Verificar la afiliación y alta a la seguridad social de la empresa y los trabajadores.
  • Verificar y comprobar la adecuación de las acciones de prevención realizadas en la empresa (seguridad, salud e higiene en el trabajo).

Compliance laboral

El Sistema de Compliance Inmobiliario

Este sistema es uno de los favoritos a la hora de ser usados por los delincuentes que se dedican al lavado de dinero.

En consecuencia, cualquier empresa o profesional que participe en las operaciones del sector inmobiliario debe asumir la obligación de saberlo, tratarlo y conocerlo con detalle.

A continuación, detallamos los cinco aspectos que hay que revisar sobre el fraude y blanqueo en el sector inmobiliario:

  • Documento legal de blanqueo de capitales.
  • Obligación de identificación de cada profesional que intervenga en las operaciones inmobiliarias.
  • Ausencia de mala fe, es decir, la presunción de buena fe, para justificar el origen del dinero.
  • Exposición a multas millonarias por su incumplimiento.
  • Canales de denuncia (Sepblac en España) ha señalado el sector como uno de los más deficientes a la hora de implantar controles internos para la detección del origen ilícito de los fondos.

Cursos online en Compliance

Para cualquier profesional del derecho que brinde sus servicios en materia de Cumplimiento normativo, recomendamos su preparación y actualización en la materia para ser capaz de cubrir la creciente demanda de las empresas en la materia.

En este sentido, podemos encontrar escuelas especializadas en esta área como EALDE Business School que entre su oferta formativa presenta varios cursos online en Compliance:

A continuación, compartimos una ponencia de Miguel Ángel Martínez, Consultor en Compliance con 20 años de experiencia a nivel internacional y docente de EALDE Business School:


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